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突出监管工作核心 强化保护投资者合法权益

2016年,浙江证监局通过设立领导小组和下设办公室的做法,将监管力量拧成一股绳来推进投保工作。每年初根据证监会投资者保护重点工作及方案,结合辖区实际,研究制定《浙江证监局关于加强投资者保护工作的方案》,并不定期梳理《近期投资者保护重点工作》,具体指导投资者保护工作,规范上市公司发展,做好对投资者的四维护。一是维护投资者收益权,提升辖区资本市场回报水平。二是维护好投资者知情权,提升辖区上市公司信息披露水平。三是维护好投资者表决权,提升上市公司治理水平。四是维护好投资者求偿权。

同时,制定实施辖区证券行业两个适当性管理工作中应遵循的七不准底线,即不准欺诈客户、不准误导客户、不准诱导客户、不准夸大宣传、不准虚假宣传、不准承诺保底、不准分担风险。健全辖区证券期货经营机构、证券期货从业人员及在销金融产品三大信息公示平台,公开证券期货经营机构及其从业人员的诚信记录、投资者对产品的反馈情况、销售适当性不匹配情况等,提高市场的透明度。

浙江证监局还随机抽取辖区662家已备案私募基金管理人及其管理的1000只基金产品,从公司网站着手,通过搜索引擎、股吧论坛、微博微信等对私募基金触网行为开展全面梳理,并对55家存在不规范行为的机构采取进一步的分类核查。另一方面,通过委托邮局送达监管文件及自律倡议书的方式,对辖区已登记1383家机构持续经营情况开展线下排查。2016年,浙江证监局对12家上市公司(3个事务所年报审计项目)、1家债券发行人、30家证券分支机构、6家私募机构开展双随机专项检查,检查中督促市场经营机构做实投资者保护工作。

 

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